金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。香港證監會總共規定了12種受管規活動，即要從事以下12種相關的活動均需取得相應的金融牌照，才能在香港合法開展對應的金融活動。其中，與場外衍生工具有關的第11類和第12類受規管活動的牌照還尚未實施。

 

定義

 

（圖源：網絡） 

 

獲得牌照的方式

 

一、自行申請牌照

優點：

 

香港證監會政策支持；綜合費用較低；可以加強自身品牌價值，有利于廣告宣傳。

 

缺點：

 

需要尋找至少兩名合適的持牌負責人員，人力資源成本較高；注冊資本及大股東背景要求嚴格；申請牌照程序繁多且日趨嚴格，時間成本高。

 

二、收購現成持牌人

 

優點：

 

無須另行注冊成立香港公司；收購程序簡單，以“持牌公司大股東變更”向證監會申請，實質是證監會對大股東身份的審核。

 

缺點：

 

需要承擔過去業務衍生的合約或商業風險；業務范圍受限于已有牌照，如果業務有發生變化，在收購后向證監會申請，所花費的時間和成本將比新申請牌照更大。

 

申請條件

 

1號到10號牌照，有各自具體的申請要求?？偟膩碚f，以下是基本條件：

 

1. 法律架構

 

必須在香港注冊成立的有限公司，或在注冊處注冊的非香港公司。香港接受在其他地區成立的公司，來到香港注冊登記，比如開曼公司等。

 

2. 辦公場所

 

企業在香港有實際、真實的辦公地址，必須是甲級寫字樓，不可是任何掛靠地址。

 

3. 負責人員

 

合格的RO負責人。RO（Responsible Officer）叫做負責人， RO 負責人分大小牌，大牌 RO 是以前已經當過的有相關牌照負責人經驗，小牌 RO 是通過香港證券及期貨從業員資格考試HKSI 相關考試，有相關行業經驗的人員。

 

4. 持牌代表

 

必須擁有兩個持牌人，最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督業務運營。

 

5. 注冊資本

 

香港公司注冊資本要求500萬港幣或以上，必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于300萬港幣，必須在香港的銀行開立賬戶。

 

6. 公司實力

 

擁有成熟的業務架構、完善的監控系統及專業人員，能夠承擔業務中面對的風險。

 

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