美國商標專利局USPTO或將多措并舉打擊商標欺詐行為

USPTO或將進一步打擊商標欺詐行為

2021年8月11日，美國商務部總監察長辦公室（OIG）發布了一份關于美國專利商標局（USPTO）商標注冊程序的最終審計報告。2015年以來，USPTO一路見證了欺詐性商標申請的快速增長。2012年的審計發現，接受審查的商標維護申請中超過50%的申請包含未在商業中使用的商品／服務?，F有的審計旨在判斷USPTO是否阻止了不準確的商標申請進入商標登記簿，并評估USPTO對登記簿上欺詐行為的管理。報告最終發現，商標注冊程序在此方面存在問題。

由于惡意行為者的策略和動機在不斷改變，USPTO應改善注冊程序，否則將面臨更多不準確注冊進入商標注冊簿的風險。這樣會增加商標系統合法使用者的成本，例如他們要花費更多時間和精力來檢索或挑戰未在商業中使用的商標。

USPTO未有效落實美國《法律顧問規則》

USPTO于2019年實施的《法律顧問規則》旨在處理欺詐性或不準確的商業使用樣本（specimen）或主張，并要求外國商標申請人必須由美國執業律師代理。

OIG審計評估了USPTO執行《法律顧問規則》的情況，并評估了該規則是否有助于促進商標法及條例的履行。OIG首先認定USPTO沒有落實對申請人的居住地址的要求。根據商標審查指南的要求，申請人必須提供居住地址（即永久合法居住地址或企業主要營業地）。郵政信箱或“轉交”地址通常不能作為有效居住地址。

《法律顧問規則》還要求在律師的協助下提交申請，并提供律師的姓名、地址、電子郵件地址以及律師資格信息。在審查商標申請和維護申請的裁決時，審計發現了19份申請的居住地址無法接受，審查員對其中的18份申請都沒有要求提供可接受的文件。報告指出，沒有適當的程序或確切的標準要求審查員對居住地址進行核查或要求申請人提供額外文件。

另外，OIG認定USPTO沒有規定適當的程序來讓提交不準確商標申請的律師承擔責任。報告指出，《法律顧問規則》并不阻止由律師代表申請人提交“經過數字工具修改或模擬的樣本”（以下簡稱為“更改樣本”）。盡管被懷疑帶有更改樣本的申請僅占USPTO接收到的申請總量的6%，并且USPTO向OIG聲明它已對一些提供此類樣本的律師采取正式措施，但事實上，這些被懷疑的申請有20%是由5個律師提交的。因此，報告稱，USPTO缺乏對《法律顧問規則》的充分控制。

USPTO批準帶有更改樣本的商標申請

OIG還發現，除了允許提交更改樣本，USPTO還批準了許多與審查指南相沖突的商標申請和維護申請樣本。

審計審查了448份USPTO批準的商標申請抽審件和159份USPTO接受的商標維護申請抽審件，發現37%的商標申請和8%的維護申請中至少有一絲跡象表明樣本經過更改。

此外，審計發現審查指南缺乏可供審查員遵循的充分指導，這體現在各個審查員對帶有更改樣本的申請的駁回率不同。

此外，報告發現USPTO缺乏確保審查一致性和協調性的程序，因為審查員對類似申請并沒有統一應用樣本規則。因此，報告發現USPTO缺乏足夠的樣本檢查指南和程序。

USPTO不能確保準確地識別商品和服務

OIG審查了上述抽樣件中的204件商標申請和57件維護申請（提交的樣本是一個網頁），以判斷所列商品是否在商業中流通。

報告發現，58%的商標申請和14%的維護申請包含一種或多種不通過所列網頁銷售的商品。申請人／注冊人可能通過其他渠道合法銷售商品，但商品未在網頁上列出或許表明商業使用聲明不準確。當商標申請或維護申請中的“商品或服務范圍比較寬泛或包含無關物品”時，審查員有權要求提供額外的樣本。

報告提到了一名USPTO官員的評論——審查員不太經常使用上述權限。報告進一步發現，當審查員確實使用該權限時，使用方式也不太一致。

事實上，審查指南并沒有澄清什么商品應被視為無關或寬泛，這都取決于審查員的解釋。因此，報告認為USPTO缺乏清晰的關于審查員如何使用手中的權限識別商品和服務的指南和程序。

USPTO缺乏全面的管理詐騙風險的策略

OIG在審查USPTO的詐騙風險管理工作時提及了政府問責辦公室的詐騙風險管理框架。報告發現，USPTO沒有進行常規的詐騙風險評估，或創建詐騙風險檔案來識別內在風險，分析了現有詐騙控制措施或配置反詐騙資源。報告強調稱，采取這些措施能讓USPTO“優先考慮風險以及有效使用機構資源”，這反過來能提高商標登記簿的準確性。

如果不準確的注冊獲得批準和維護，此類注冊會使注冊簿變得混亂，未來申請人可注冊的商標變得更少，從而增加他們的檢索成本和時間。

OIG的建議

該報告最終確定了以下建議，供USPTO局長指示商標專員大衛．古德（David Gooder）實施：

1．制定控制措施和（或）開發工具來檢測商標申請和其他商標業務申請中的信息，包括郵政信箱、郵局、非郵政站點的郵件服務（CMRA）、注冊代理人和其他不可接受的住所地址。

2．制定標準和程序，以識別和調查在大量欺詐或不準確商標申請中被列為代理人的美國執業律師，以及通過提供指導、采取處分或酌情采取其他行動來規范律師的行為。

3．適時修訂審查指南3-19或其他程序，以（a）澄清審查員在審查樣本時對第三方信息源的使用；（b）澄清評估網頁樣本的步驟（包括對網站真實性的總體評估）；以及（c）澄清用于識別樣本照片中模擬標簽的指南。

4．制定控制措施以確保在審查來自單個申請人的多個商標申請時，審查員之間能保持一致性和協調性。

5．為審查員使用《商標審查程序手冊》（TMEP）第904.01（a）條制定具體指南。

6．創建風險框架以解決欺詐性或不準確的商標申請并定期更新風險框架。

7．制定程序來匯總行政管理人員對審查員工作的審查數據，并使用這些數據來監控和評估提高商標注冊準確性的工作的有效性。